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国海证券B级危机:12亿债募资他用不知情 半年被罚2次

  发行人12亿债券募资他用却毫不知情 国海证券半年内再遭监管处罚 B类评级能持否?

  债市风险的触发使得券商的监管再次升级。刚恢复元气的国海证券(000750.SZ )近日再次因债券业务管理不当受到江苏证监局出具警示函的监管措施。

  日前,江苏证监局对国海证券在无锡五洲国际装饰城有限公司(以下简称发行人)发行“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业情况进行了检查。发现公司对发行人的募集资金使用监督不到位,未及时发现其募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形,违反了相关法律规定。

  这是国海证券继2018年12月底收到陕西证监局监管函后又一个监管函。

  值得注意的是,国海证券曾因萝卜章2016年遭受处罚,一年内暂停债券承销业务、资产管理产品备案、公司新开证券账户,公司业绩更是连续下滑。2018年9月,国海证券刚刚解禁恢复相关业务。

  此次,因债券业务违规国海证券再次遭受处罚,且半年内连收两个警示函,公司的合规管理和风控水平再次令市场担忧,接下来,国海证券的路将如何走?2019年新一轮券商评级即将揭晓,2018年的B级能否保住?

  半年内被处罚两次

  5月31日,上交所官网显示,上交所对富贵鸟、无锡五洲、洪业化工、上海华信、亿阳集团和丹东港等公司债券发行人实施了通报批评的纪律处分。在此之前,多家担任主承销商、受托管理人的券商已先行收到监管函。

  国海证券作为无锡五洲债券的受托管理机构无疑成为监管的对象。2018年8月,无锡五洲首次发生债券违约。

  5月下旬,江苏证监局对外通报,经检查发现,国海证券对发行人的募集资金使用监督不到位,未及时发现其募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形,其中有5.95亿元用于购买理财、6.25亿元用于偿还购买理财的民间借贷;而国海证券出具的2016年、2017年受托管理事务报告中,均披露发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款。

  上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,江苏证监局决定对国海证券采取出具警示函的监管措施。

  《华夏时报》记者注意到,对于国海证券而言,这已经是近半年来的第二次被处罚。2018年12月底,国海证券及相关责任人因对重组资产调查不充分遭陕西证监局处罚并出具警示函。

  经查,作为华新能源2016年重大资产重组的独立财务顾问及主办人,国海证券股份有限公司及付航、周筱俊未通过函证重大合同、走访主要供应商和重要客户、实地抽盘大额存货、实地核查重要工程项目等方式,对华新能源重大资产重组标的资产的业绩真实性及可持续性进行充分、广泛、合理的调查;在华新能源重大资产重组完成后的一年内,未能结合挂牌公司定期报告核查重大资产重组的实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异。以上事项违反了《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定。

  B级危机

  可以看到,半年时间内国海证券连续收到两次监管措施,其合规与风控管理存在较大瑕疵被市场予以诟病。

  《华夏时报》记者发现,国海证券的公司的券商分类评级自2016年以来,出现了大幅下降。2016年,公司的券商分类评级从A类降为BBB,当年年底出现“萝卜章”事件;因“萝卜章”事件,2017年评级从2016年的BBB大幅降为B级,2018年仍维持为B级。

  2017年7月28日,证监会发布了《关于对国海证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关责任人员并增加内部合规检查次数措施的决定》,对国海证券2016年的“萝卜章”事件进行了处罚,其中提到国海证券存在内部管理混乱、业务运作不规范、调查不充分等多项问题,决定处罚国海证券自7月28日起一年内暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停公司资产管理产品备案,暂停公司新开证券账户。

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